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2015年证券从业资格考试投资交易考前提分包过题库

1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报 证券交易所备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 2、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( ) 。 A.10% B.20% C.25% D.30% 3、 证券公司办理经纪业务, 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承 诺的,责令改正.没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。 A.5 万元以上 10 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 15 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下 4、下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是( ) 。 A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票 B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票 C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票 D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名 5、下列可以担任公司总经理的情形是( ) 。 A.限制民事行为能力 B.因受贿被判处刑罚,执行期满 6 年 C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营 业执照之日起未逾 3 年 D.个人所负数额较大的债务到期未清偿 6、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( ) 。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部 7、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( ) 。 A.公司债券的期限为 1 年以上 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元 D.公司净资产不少于人民币 3000 万元 8、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( ) 。 A.营业执照 B.公司章程 C.税务登记证 D.财务会计报告 9、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( ) 。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.假借客户的名义买卖证券 C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损 D.挪用客户所委托买卖的证券 10、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( ) 。 A.10% B.20% C.25% D.30% 11、下列选项中,说法正确的是( ) 。 A.公开发行是指向特定对象发行证券 B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票,但卖出价格不能 高出要约收购价格 C.监事可以担任公司的法定代表人 D.公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权 12、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( ) 。 A.营业执照 B.公司章程 C.税务登记证 D.财务会计报告 13、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证 券投资基金从业经历。 A.1 B.2 C.3 D.5 14、发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚 是( ) 。 A.暂停保荐机构的保荐机构资格 6 个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B.自确认之日起 3—12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月,撤销相关人员的保荐代表人资格 15、下列可以担任公司总经理的情形是( ) 。 A.限制民事行为能力 B.因受贿被判处刑罚,执行期满 6 年 C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营 业执照之日起未逾 3 年 D.个人所负数额较大的债务到期未清偿 16、证券公司申请融资融券业务资格的,最*( )年各项风险控制指标应当持续符合规 定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。 A.1 B.2 C.3 D.4

17、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的,应当及时公告,并报( )备案。 A.证券公司 B.证监会 C.证券登记结算机构 D.中国人民银行 18、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( ) 。 A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统 C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工 作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D. 证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的, 应当退回会员并说明不予记入诚信信 息系统的原因 19、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括 ( ) 。 A.客户财产与收入状况 B.客户的家庭情况 C.证券投资经验 D.投资需求与风险偏好 20、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日 起( )日内,请求人民法院撤销。 A.15 B.30 C.60 D.90 21、证券公司申请融资融券业务资格的,最*( )年各项风险控制指标应当持续符合规 定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。 A.1 B.2 C.3 D.4 22、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( ) 。 A.处以违法所得 10 倍的罚款 B.情节严重的,责令关闭 C.没有违法所得的,处以 3 万元的罚款 D.对直接负责的主管人员处以 1 万元的罚款 23、证券公司应当在每月结束后( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和 证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A.3 B.5 C.7 D.10 24、证券公司申请融资融券业务资格的,最*( )年各项风险控制指标应当持续符合规 定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。 A.1

B.2 C.3 D.4 25、下列选项中,不正确的是( ) 。 A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B.有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C.禁止证券业协会工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D.如果发起人未按期召开创立大会,认股人可以抽*涔杀 26、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( ) 。 A.公司债券的期限为 1 年以上 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元 D.公司净资产不少于人民币 3000 万元 27、下列选项中,说法正确的是( ) 。 A.当股价下跌时,股份有限公司可以回购本公司股票,以维持市价稳定 B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 C.有限责任公司可以不设置监事会 D.修改的公司章程经股东大会批准后,即可成立 28、A、B、C 发起设立甲股份有限公司,公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元,拟由甲股 份有限公司为其提供担保,下列关于此事项说法正确的是( ) 。 A.由董事会或者股东大会进行决议 B.必须经股东大会决议 C.A 股东自行办理担保事项 D.由董事会作出决议 29、证券公司应当在每月结束后( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和 证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A.3 B.5 C.7 D.10 30、下列选项中,不正确的是( ) 。 A.合伙企业可以担任基金管理人 B. 有限责任公司的股东转让股权后, 其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改 需由股东会表决 C.设立公司必须依法制定公司章程 D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务 院证券监督管理机构备案 31、下列选项中,说法正确的是( ) 。 A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑 B.证券公司的从业人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后 果的,应当处以 10 年有期徒刑 C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券 D.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 32、有执行期间的处罚处分自( )起算。

A.处罚处分决定生效之日 B.处罚处分决定成效次日 C.执行期间届满之日 D.执行期问届满次日 33、下列选项中,不正确的是( ) 。 A.合伙企业可以担任基金管理人 B. 有限责任公司的股东转让股权后, 其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改 需由股东会表决 C.设立公司必须依法制定公司章程 D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务 院证券监督管理机构备案 34、A、B、C 发起设立甲股份有限公司,公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元,拟由甲股 份有限公司为其提供担保,下列关于此事项说法正确的是( ) 。 A.由董事会或者股东大会进行决议 B.必须经股东大会决议 C.A 股东自行办理担保事项 D.由董事会作出决议




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